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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》，證券交易所可將監(jiān)管對象納入誠信檔案的情形包括（）。

A.監(jiān)管對象不履行做出的重要承諾的
B.監(jiān)管對象被上交所實(shí)施紀(jì)律處分的
C.監(jiān)管對象未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務(wù)的
D.監(jiān)管對象被上交所實(shí)施監(jiān)管措施的

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多項(xiàng)選擇題

對企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評級的評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.在中國境內(nèi)注冊
B.在境外注冊
C.在債務(wù)融資工具發(fā)行地注冊
D.具備債券評級資質(zhì)

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》，評級機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易商協(xié)會報(bào)告的重大事項(xiàng)包括（）。

A.信用評級機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)變化
B.三分之一的監(jiān)事發(fā)生變動
C.新增、修訂或廢止評級方法和模型
D.涉及信用評級機(jī)構(gòu)的重大訴訟、仲裁

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