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多項(xiàng)選擇題

在美國(guó)，《職業(yè)行為道德守則》對(duì)證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到的處罰有（）。

A.停牌
B.吊銷資格
C.罰款
D.送交法律部門

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多項(xiàng)選擇題

下列哪些做法是正確的（）。

A.證券分析師對(duì)所有投資人和委托單位一視同仁
B.證券分析師針對(duì)不同客戶提出買入相同證券的建議
C.證券分析師針對(duì)不同客戶提出買入不同證券的建議
D.證券分析師針對(duì)不同客戶同時(shí)提出買入和賣出的建議

多項(xiàng)選擇題

《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場(chǎng)合有（）。

A.民事責(zé)任
B.披露（備案）原則
C.資格原則
D.“防火墻”（隔離）原則

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