不定項(xiàng)選擇

證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（）措施。

A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

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證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列（）規(guī)定。

A．自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B．自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

不定項(xiàng)選擇

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。

A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

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證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（）措施。

你可能感興趣的試題

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列（）規(guī)定。

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。

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證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（）措施。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列（）規(guī)定。