不定項選擇

2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。

A．完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

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不定項選擇

對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（）。

A．禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風(fēng)險隔離制度

不定項選擇

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列（）信息。

A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

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2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。

你可能感興趣的試題

對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（）。

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列（）信息。

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2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。

對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（）。

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列（）信息。