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我國《證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷,承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。()
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證券公司經營證券自營業(yè)務的,自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。()
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判斷題
證券公司自營業(yè)務操作中,投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離,并由不同人員負責。()
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