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判斷題

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假已載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。（）

答案：正確

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保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（）

答案：錯(cuò)誤

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告：當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)為確保客戶利益而犧牲個(gè)人利益。（）

答案：正確

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