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單項(xiàng)選擇題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。

A.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
B.研究與交易之間的交流制度
C.投資對(duì)象備選庫(kù)制度
D.完善的交易記錄制度

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單項(xiàng)選擇題

在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是()。

A.交易的組織者
B.交易的直接參與者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者

單項(xiàng)選擇題

投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少()，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

A.2%
B.3%
C.5%
D.10%

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