多項(xiàng)選擇題

以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有()。

A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

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多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在()。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務(wù)

多項(xiàng)選擇題

機(jī)構(gòu)投資者開設(shè)資金賬戶的辦理程序?yàn)?)。

A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書
B.提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件
C.填寫開戶申請表
D.設(shè)置密碼

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