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多項選擇題

核準制與行政審批制相比，具有（）特點。

A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機構投資者進行詢價

你可能感興趣的試題

多項選擇題

證券公司不應在報告發(fā)布前向研究對象和公司投資銀行部門提供包括（）等內容的章節(jié)。

A.研究摘要
B.投資評級
C.研究結論
D.目標價格

多項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內容。

A.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點
B.名單編制和管理的程序及職責分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

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