多項選擇題

對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括（）。

A.證券公司應當實現集合資產管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務
C.同一人不得兼任資產管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務

你可能感興趣的試題

多項選擇題

（）應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控。

A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司

多項選擇題

證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的（）推廣集合資產管理計劃。

A.集合資產管理風險提示書
B.集合資產管理計劃說明書
C.集合資產管理合同
D.集合資產推廣計劃

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對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括（）。

你可能感興趣的試題

（）應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控。

證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的（）推廣集合資產管理計劃。

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對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括（）。

（）應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控。

證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的（）推廣集合資產管理計劃。