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多項選擇題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，目的是（）。

A.防范和隔離風(fēng)險
B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

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多項選擇題

證券公司有下列（）行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.代客戶下達交易指令

多項選擇題

證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當定期對（）等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險隔離
D.培訓(xùn)制度

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