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單項選擇題

證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以()。

A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款

你可能感興趣的試題

單項選擇題

()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定。

A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》

單項選擇題

登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢()免收費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標準收費。

A.證券余額
B.證券變更記錄
C.開戶資料
D.新股配售及中簽

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