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多項(xiàng)選擇題

中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（）。

A．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B．雙方均無力履約時(shí)，保證金退還雙方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融券方
D．融資方履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融資方

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多項(xiàng)選擇題

證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營買賣該上市公司的股票
B．操縱市場
C．接受全權(quán)委托
D．內(nèi)幕交易

多項(xiàng)選擇題

證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。

A．投資品種
B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置策略
D．自營業(yè)務(wù)規(guī)模

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