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多項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向累計(jì)超過50人的特定對(duì)象發(fā)行證券
C.向累計(jì)超過100人的特定對(duì)象發(fā)行證券
D.向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊(cè)登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

多項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是()。

A.證券公司可以為其股東提供融資
B.證券公司不得為股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保
C.僅經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本的最低限額至少為1億元
D.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年

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