多項(xiàng)選擇題

期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括()。

A．警告
B．責(zé)令改正
C．沒收違法所得
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬元以上20萬元以下的罰款

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多項(xiàng)選擇題

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下()措施。

A．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．罰款
C．責(zé)令改正
D．責(zé)令停業(yè)摧頓

多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。

A．財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報財(cái)政部批準(zhǔn)
B．證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查
C．存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報表
D．保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報送中國證監(jiān)會和財(cái)政部

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期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括()。

你可能感興趣的試題

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下()措施。

下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。

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下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。