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多項選擇題

朔貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處IO萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的
C．不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

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多項選擇題

期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料
D．未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

多項選擇題

期貨公司有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A．進行混碼交易的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
D．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的