A、按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動，并在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告
B、嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組
C、準(zhǔn)備好于反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件盒會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱
D、被查單位負(fù)責(zé)人對《現(xiàn)場檢查會談紀(jì)要》簽字確認(rèn)

A．有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯，明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
B．當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時，客戶不予配合提供
C．第三方代表客戶進(jìn)行外匯交易，然后又把交易資金電匯到其他國家和地區(qū)
D．使用多個個人和企業(yè)往來帳戶或非盈利組織、慈善機(jī)構(gòu)賬戶匯集資金，然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人