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單項選擇題

高級管理層確保合規(guī)政策得到遵守的職責(zé)是使其承擔(dān)下述責(zé)任，即一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題就要確保采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救性或（）措施。

A.賠償性
B.懲戒性
C.制約性
D.規(guī)范性

單項選擇題

根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，銀行必須遵守的兩條原則是。

A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式（即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個合規(guī)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式（即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務(wù)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責(zé)任必須被明確界定且合規(guī)職能應(yīng)獨立于銀行的經(jīng)營活動
D.在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，所有的銀行應(yīng)采取統(tǒng)一的模式，且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定

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根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，應(yīng)當(dāng)將合規(guī)風(fēng)險管理視為一項銀行內(nèi)部（）風(fēng)險管理活動。

你可能感興趣的試題

高級管理層確保合規(guī)政策得到遵守的職責(zé)是使其承擔(dān)下述責(zé)任，即一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題就要確保采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救性或（）措施。

根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，銀行必須遵守的兩條原則是。

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高級管理層確保合規(guī)政策得到遵守的職責(zé)是使其承擔(dān)下述責(zé)任，即一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題就要確保采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救性或（）措施。

根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，銀行必須遵守的兩條原則是。