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判斷題

證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系、初次劃分客戶風(fēng)險等級時，應(yīng)與客戶身份識別工作同時進行，并著重關(guān)注客戶身份、地域、業(yè)務(wù)和行業(yè)風(fēng)險因素。

答案：正確

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證券公司在境外開展業(yè)務(wù)，應(yīng)該首先遵循駐在國家反洗錢法律，協(xié)助所在國反洗錢機構(gòu)工作。

答案：正確

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過銷售機構(gòu)向客戶銷售基金等金融產(chǎn)品時，無需通過合同、協(xié)議或其他書面文件，明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。

答案：錯誤

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