多項(xiàng)選擇題

發(fā)行人申報(bào)文件不得有下列情形（）。

A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息
B.濫用會計(jì)政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會計(jì)記錄或者相關(guān)憑證
D.濫用會計(jì)估計(jì)

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形（）。

A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
C.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
D.在其他經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)兼職

多項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度，檢查主要內(nèi)容包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性

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發(fā)行人申報(bào)文件不得有下列情形（）。

你可能感興趣的試題

發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形（）。

銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度，檢查主要內(nèi)容包括（）。

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發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形（）。

銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度，檢查主要內(nèi)容包括（）。