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單項(xiàng)選擇題

一位投資經(jīng)理（IM）正在申請(qǐng)一份美國(guó)證券交易委員會(huì)的投資顧問(wèn)一職而沒(méi)有通知現(xiàn)任雇主。IM利用工作之余來(lái)執(zhí)行所有與申請(qǐng)有關(guān)的其他工作和文件記錄。根據(jù)準(zhǔn)則，IM是否有責(zé)任將這一切通知現(xiàn)任客戶或雇主（）。

A.雇主否、客戶是
B.雇主否、客戶是
C.雇主是、客戶否

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單項(xiàng)選擇題

一位分析師為準(zhǔn)備調(diào)研報(bào)告而閱讀了國(guó)際金融慣例研究。另外，他也閱讀了在最佳雜志上發(fā)表的同一研究的摘要。該分析師并沒(méi)有利用最佳雜志所提供的分析。關(guān)于“守則”和“準(zhǔn)則”中原始資料的使用，該分析師在他的調(diào)研報(bào)告里應(yīng)列入下列哪些參考文獻(xiàn)（）。

A.國(guó)際金融慣例研究否、最佳雜志是
B.國(guó)際金融慣例研究是、最佳雜志否
C.國(guó)際金融慣例研究是、最佳雜志是

單項(xiàng)選擇題

一位分析員的哥哥在高爾夫球場(chǎng)偶然聽(tīng)到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)（）。

A.重大未公開(kāi)信息（否）、合理和充足的依據(jù)（否）
B.重大未公開(kāi)信息（否）、合理和充足的依據(jù)（是）
C.重大未公開(kāi)信息（是）、合理和充足的依據(jù)（是）

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