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單項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）

A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

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單項(xiàng)選擇題

辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊(cè)。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國人民銀行

單項(xiàng)選擇題

獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

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