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單項(xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（）個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

A.1
B.3
C.5
D.10

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單項(xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)，其中，《風(fēng)險揭示書》內(nèi)容與格式要求由（）制定。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券公司

單項(xiàng)選擇題

（）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

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