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單項選擇題

財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是（）。

A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責令改正

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單項選擇題

證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)顧問主辦人不少于（）人。

A.5
B.10
C.15
D.20

單項選擇題

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A.2
B.3
C.4
D.5

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