證券、期貨投資咨詢機構(gòu)有下列行為中的（），由地方證管辦（證監(jiān)會）處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會做出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。
Ⅰ.未按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定履行對本機構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的
Ⅱ.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的
Ⅲ.干擾、阻礙地方證管辦（證監(jiān)會）檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的
Ⅳ.未按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的