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單項(xiàng)選擇題

（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。

A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日

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單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業(yè)性

單項(xiàng)選擇題

從公司層面來(lái)看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

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