A、合規(guī)風(fēng)險是指因未能遵循國家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及本行的規(guī)章制度，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險
B、分支行行長對本單位合規(guī)經(jīng)營負(fù)有首要責(zé)任，員工對本崗位合規(guī)經(jīng)營負(fù)有直接責(zé)任
C、全體員工都有發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)行為立即報告并及時采取應(yīng)急措施的合規(guī)職責(zé)
D、合規(guī)風(fēng)險首先向合規(guī)崗進(jìn)行報告，如遇到緊急情況，可直接向總行合規(guī)部進(jìn)行報告

A、責(zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
B、限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
C、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
D、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東的權(quán)利