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問答題
【簡答題】《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中合規(guī)風險管理體系的基本要素有哪些?
答案:
合規(guī)風險管理體系應包括以下基本要素:
(一)合規(guī)政策;
(二)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
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多項選擇題
銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括()
A.商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B.商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用
C.商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當性和有效性
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多項選擇題
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》所稱的合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與()相一致。
A.法律
B.法規(guī)
C.準則
D.規(guī)則
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