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金融機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定,建立和健全客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程,指定專人負責反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作,合理設(shè)計業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范,并定期進行內(nèi)部審計,評估內(nèi)部操作規(guī)程是否健全、(),及時修改和完善相關(guān)制度。
A、有效
B、合理
C、完善
D、系統(tǒng)
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單項選擇題
金融機構(gòu)應(yīng)當對其分支機構(gòu)執(zhí)行客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度的情況進行()。
A.檢查
B.督促
C.監(jiān)督
D.監(jiān)督管理
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單項選擇題
金融機構(gòu)()、集團總部應(yīng)對客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存工作作出統(tǒng)一要求。
A、主管機關(guān)
B、總部
C、主管部門
D、職能部門
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