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多項選擇題

證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現(xiàn)在（）。

A.規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務行為
B.保證證券市場的良好秩序
C.提高從業(yè)人員的業(yè)務素質
D.健全證券業(yè)務活動的內部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制

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多項選擇題

（）是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。

A.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
B.向客戶提供有關價格漲跌的肯定性意見
C.與發(fā)行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定
D.勸誘客戶參與證券交易

多項選擇題

證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括（）等。

A.不得接受分享利益的委托
B.不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
C.不得與發(fā)行公司或相關人員間有獲取利益的約定
D.不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權委托

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