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單項(xiàng)選擇題

證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A、2，20
B、10，20
C、3，20
D、3，30

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單項(xiàng)選擇題

按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近（）內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年

單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（）。

A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]

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