單項(xiàng)選擇題

不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。

A.客戶進(jìn)行證券的申購
B.證券公司彌補(bǔ)虧損
C.客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

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單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.2
B.3
C.4
D.5

多項(xiàng)選擇題

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為
B.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
C.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
D.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

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不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。

你可能感興趣的試題

證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

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不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。