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單項選擇題

證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險，是指公司證券自營業(yè)務(wù)開展過程中，因違反（）導(dǎo)致公司遭受監(jiān)管處罰或經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。

A.監(jiān)管規(guī)定
B.內(nèi)控制度
C.操作流程
D.以上都是

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單項選擇題

各單位重要空白憑證應(yīng)視同現(xiàn)金進(jìn)行管理，一般指定（）負(fù)責(zé)保管。

A.單位負(fù)責(zé)人
B.財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.出納人員
D.綜合部人員

單項選擇題

在開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，誰負(fù)責(zé)向中國證券監(jiān)督管理委員會北京證監(jiān)局履行有關(guān)信息披露義務(wù)（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.清算中心
C.資產(chǎn)管理部
D.合規(guī)與風(fēng)險管理部