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單項選擇題

基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）

A.基金公司人員的聘任
B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理
C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

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單項選擇題

基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的原則。

A.審慎監(jiān)管原則
B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C.保障投資者利益原則
D.依法監(jiān)管原則

單項選擇題

下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法不正確的是（）

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象
B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
C.可以進(jìn)行套利交易
D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

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