多項選擇題

證券公司或證券經(jīng)紀人存有（）情形的，協(xié)會責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀律處分或移交中國證監(jiān)會處理。

A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀人證書、證券經(jīng)紀人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.未履行規(guī)定的備案義務(wù)
C.配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查
D.協(xié)會規(guī)定的其他情形

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單項選擇題

證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員（）應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

A.素質(zhì)
B.能力
C.水平
D.數(shù)量

單項選擇題

B股的發(fā)行方式是（）

A.公募
B.私募
C.私募為主，公募為輔
D.公募為主，私募為輔

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證券公司或證券經(jīng)紀人存有（）情形的，協(xié)會責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀律處分或移交中國證監(jiān)會處理。

你可能感興趣的試題

證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員（）應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

B股的發(fā)行方式是（）

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證券公司或證券經(jīng)紀人存有（）情形的，協(xié)會責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀律處分或移交中國證監(jiān)會處理。

證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員（）應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。