A.檢查業(yè)務(wù)背景是否真實(shí)、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準(zhǔn)確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細(xì)與業(yè)務(wù)資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務(wù)資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號(hào)錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確

A.內(nèi)部人員嚴(yán)重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟(jì)損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯(cuò)
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴(yán)重