多項(xiàng)選擇題

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列哪些行為之一的，由其主管機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)，并追究有關(guān)人員的責(zé)任（）

A.未按貸款人要求核實(shí)股票的真實(shí)性與合法性
B.未按貸款人要求及時(shí)辦理質(zhì)押股票的凍結(jié)和解凍
C.為超過(guò)有關(guān)比率規(guī)定的股票辦理質(zhì)押登記
D.為借款人虛增質(zhì)物數(shù)量或出具虛假質(zhì)押證明

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多項(xiàng)選擇題

代理證券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括（）

A.業(yè)務(wù)未進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)，收費(fèi)不規(guī)范
B.條件審查不嚴(yán)
C.代理結(jié)算銀行未建立完整有效的代理證券清算業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)程，存在明顯的制度缺陷
D.證券清算業(yè)務(wù)處理流程不規(guī)范，導(dǎo)致延誤資金入賬時(shí)間

多項(xiàng)選擇題

銀行的保函的兩個(gè)特點(diǎn)是（）

A.獨(dú)立性
B.單據(jù)化
C.從屬性
D.履約相關(guān)性
E.合理有效性

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證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列哪些行為之一的，由其主管機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)，并追究有關(guān)人員的責(zé)任（）

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代理證券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括（）

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