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單項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)資料準(zhǔn)備不包括（）

A.評價(jià)問卷
B.抽樣計(jì)劃
C.被評價(jià)單位（部門）的合規(guī)控制體系文件及相關(guān)記錄
D.被評價(jià)單位（部門）的組成人員

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單項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)組組建人員不包括（）

A.合規(guī)人員
B.業(yè)務(wù)人員
C.中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或管理方面的專家
D.監(jiān)管人員

單項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小和（）對有關(guān)部門或業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行抽查，實(shí)行獨(dú)立評價(jià)。

A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.及時(shí)性
D.重要性

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