A.外商獨資銀行、中外合資銀行的董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）
B.外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行的行長（總經(jīng)理）
C.外國銀行分行的行長（總經(jīng)理）
D.外國銀行代表處的首席代表
E.外商獨資銀行分行的副行長和合規(guī)負責(zé)人

A.合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)則、行為準則和良好做法的標準而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險
B.銀行高管對合規(guī)負有責(zé)任，普通員工不必負責(zé)
C.銀行應(yīng)遵守相應(yīng)的法律、法規(guī)和集團標準，如無明文規(guī)定，則必須始終以合乎道德和誠信的原則行事
D.必須遵守所有相關(guān)法律和監(jiān)管規(guī)定的精神實質(zhì)和字面規(guī)定，換言之，既要遵守字面規(guī)定又要遵守法律法規(guī)的實質(zhì)