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證券公司應當加強對重要合同和憑證的管理,建立健全管理、操作流程,確保從事賬戶見證的工作人員根據客戶預約需求向公司逐次登記、領取開戶合同,并在客戶簽署后及時交回歸檔。
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證券公司在開展市場推廣活動時,應當以清晰、醒目的方式標明相關材料為推廣材料,提示金融產品或金融服務的風險,明確產品或服務適合的對象。
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證券經紀人只能向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。
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