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多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施中的事后監(jiān)督是后期通過（）等做好事后監(jiān)督，形成風(fēng)險(xiǎn)防控的閉環(huán)管理，有效遏制風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

A.流程合規(guī)檢查
B.質(zhì)檢錄音監(jiān)聽
C.文件管理檢查
D.辦公環(huán)境違規(guī)情況檢查

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多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施中的事前防范是前期通過（）等規(guī)范員工行為；加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)、提高客服人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

A.系統(tǒng)優(yōu)化
B.制度建設(shè)
C.流程制定
D.定期監(jiān)督

多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因?yàn)槟茏裱煞ㄒ?guī)、（）制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.政策法規(guī)
B.監(jiān)管要求
C.規(guī)則
D.自律性組織

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