證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的,()依法采取監(jiān)管措施或者依法進(jìn)行處罰。 Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證監(jiān)會 Ⅲ.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在()等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。 Ⅰ.合同簽訂 Ⅱ.產(chǎn)品銷售 Ⅲ.客戶回訪 Ⅳ.投訴處理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)符合的監(jiān)管要求包括()。 Ⅰ.公平對待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶 Ⅱ.產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展,不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理 Ⅲ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 Ⅳ.建立健全內(nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理,相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年